Case Study: Klöker & Partner

Einheitliche GwG-Prüfung für alle Mandanten durch Integration mit Legalian

Ausgangssituation
Klöker & Partner betreut zahlreiche Mandate im steuerlichen und wirtschaftlichen Kontext – darunter auch viele langjährige Bestandsmandanten. Die geldwäscherechtlichen Prüfungen wurden bisher über verschiedene Systeme, Quellen und manuelle Prozesse abgebildet, was zu Inkonsistenzen und doppeltem Aufwand führte.

Herausforderung
Ein strukturiertes und digitales GwG-Onboarding war für Bestandsmandanten bisher nicht einheitlich möglich. Daten lagen verteilt in DATEV, internen Tabellen und verschiedenen Dokumenten vor. Ein systematisches Auffrischen bestehender Mandantenprofile nach GwG Richtlinien war nur mit erheblichem manuellem Aufwand umsetzbar.

Lösung mit Legalian
Legalian ermöglichte eine reibungslose Übernahme der relevanten Mandanten- und Prüfungsdaten aus DATEV. Die Plattform erstellt automatische GwG-Profile für neue und bestehende Mandate, erkennt Risiken und vereinfacht die laufende Überwachung. Die Zusammenarbeit mit Mandanten läuft über sichere Links, sodass fehlende Informationen direkt ergänzt werden können – ohne Medienbruch. Somit agiert Legalian als zentrales, konsolidiertes System für alle GwG-Prüfungen.

Ergebnisse

• Effizientes Onboarding auch von langjährigen Bestandsmandaten

• Zentrale Datenbasis statt verstreuter Informationen

• Automatische Risikoprofile ohne manuelle Nachbearbeitung

• Mandantenkollaboration digital und GwG-konform 

• Automatisiertes Monitoring von Mandantendaten & Alertsystem bei Änderungen in relevanten Registern und Datenquellen
  
  

Fazit„Mit Legalian konnten wir unsere bestehenden Mandanten aus DATEV sauber übernehmen und zentral auf GwG-relevante Kriterien prüfen. Die einheitlichen Prüfungen und die digitale Zusammenarbeit sparen uns enorm viel Zeit und sorgen für Transparenz im Prozess.“ – Marc Gösling, Klöker & Partner